证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点总结

2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)

基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本 。主要股东3年内无违法记录，注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5% 债券基金不低于1% 货币基金0.33% 托管费封闭基金按0.25% 开放基金低于0.25%

封闭基金年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票

首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业

2004.05国务院批准 中小企业板设立

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（责任编辑：中大编辑）

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