证券从业资格证

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一、单项选择题

1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A．股票 

B．银行本票

c．基金证券

D．金融证券

2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。

A．募集方式

B．证券发行主体的不同

c．证券所代表的权利性质

D．是否在证券交易所挂牌交易

3．普通开放式基金份额属于()。

A．上市证券B．非上市证券

c．公司证券D．私募证券

4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A．商品证券B．公募证券

C．私募证券D．货币证券

5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有()。

A．期限性

B．安全性

C．流动性

D．收益性

6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是()。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金

7．随着()的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A．江南制造总局

B．安庆军械所

C．福州船政局

D．上海轮船招商局

8．根据我国政府对wTo的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券业协会

D．国家外汇管理局

9．目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司

B．商业银行

C．主权财富基金

D．证券经营机构

10．下列关于社保基金的描述中，正确的是()。

A．通过公开发售基金份额筹集资金

B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C．由社会保障基金和社会保险基金组成

D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

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