证券从业资格证

41. 关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是()。B

A：随机变动

B：保持不变

C：等于基金份额面值加当日收益

D：随基金收益率变化而变动

页码：214;解析：货币市场基金份额净值因定在1元人民币。

42. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。A

A：免征

B：缓征

C：按《基金法》征收

D：按《税法》征收

页码：188;解析：考察基金的税收。

43. 以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。D

A：基金份额可以在证券交易所交易

B：封闭式基金份额在合同期限内固定不变

C：封闭式基金份额在合同期限内固定不变

D：基金份额持有人可以申购赎回

页码：25;解析：封闭式基金份额持有人不可以申购赎回。

44. 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将()。A

A：不会变大

B：不会变小

C：肯定不变

D：无法确定

页码：380，381;解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

45. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。D

A：基金托管协议

B：发起人协议

C：公司章程

D：基金合同

页码：6;解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。

46. ()，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。C

A：20世纪60年代以后

B：20世纪70年代以后

C：20世纪80年代以后

D：20世纪90年代以后

页码：12;解析：考察基金的发展历史。

47. 基金产品定价是指()。A

A：与基金产品本身相关的各项费率的确定

B：对基金产品认购价格的确定

C：对基金产品申购价格的确定

D：对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定

页码：136;解析：基金产品定价的定义。

48. 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过()个工作日。D

A：5

B：10

C：15

D：20

页码：67;解析：考察巨额赎回的处理方式。

49. 下列哪一项不应属于行为金融理论的应用()。D

A：所有人包括专家学在内都会受制于心理偏差的影响

B：机构投资者包括基金经理也可能变得非理性

C：投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略

D：市场异常现象是对行为金融理论的挑战

页码：304;解析：行为金融理论的应用包括：所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响;机构投资者包括基金经理也可能变得非理性;投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略。

50. 风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有()。 B

A：特雷诺指数

B：夏普指数

C：威廉指数

D：詹森指数

页码：384;解析：三大经典风险调整收益衡量方法中，特雷诺指数和詹森指数对风险的考虑只涉及到贝塔值，而组合的贝塔值并不会随着组合中证券数量的增加而减少。

51. 交易所资金清算在()日执行清算指令。C

A：T+3

B：T+2

C：T+1

D：T+0

页码：117;解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。

52. 在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为()。C

A：营销实施

B：营销计划

C：营销控制

D：营销分析

页码：134;解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。

53. 偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。B

A：20%-40%

B：50%-70%

C：40%-60%

D：70%-90%

页码：45;解析：偏股型混合基金中股票的配置比例通常为50%-70%。

54. 在基金中主要由()承担基金的投资运作职责。A

A：基金管理公司

B：基金代销机构

C：证券交易所

D：基金托管人

页码：88;解析：在基金中主要由基金管理公司承担基金的投资运作职责。

55. 封闭式基金份额净值由()进行公告。C

A：基金托管人

B：上市的证券交易所

C：基金管理人

D：基金管理人协同基金托管人

页码：199;解析：根据《证券投资基金信息披露管理办法》规定，基金管理人应当至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

56. ()年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。C

A：1993

B：1997

C：1998

D：2000

页码：16;解析：1998年3月27日，基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。

57. 目前，我国证券投资基金反映的是一种()关系。C

A：所有权

B：债权债务

C：信托

D：信用

页码：4;解析：基金反映的是一种信托关系，是一种收益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

58. 下列基金类型中投资风险最低的是()。C

A：股票基金

B：债券基金

C：保本基金

D：ETF基金

页码：46;解析：保本基金比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。

59. 投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构，属于()转托管。B

A：跨系统转托管

B：系统内转托管

C：一步转托管

D：两步转托管

页码：无;解析：投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于系统内转托管。

60. 基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。B

A：托管人

B：基金

C：投资者

D：管理人

页码：115;解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

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