证券从业资格证

41. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。错

页码：76;解析：开放式基金铁登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

42. 基金托管人的托管费收入与托管规模成反比。错

页码：109;解析：基金托管人的托管费收入与托管规模成正比。

43. 与单一股票投资管理相比，股票投资组合管理的目标是分散风险，而不是投资效用的最大化。错

页码：327;解析：股票投资组合管理的目标是分散风险和实现收益最大化。

44. 利率期限结构的优先置产理论认为债券市场是分割的。错

页码：352;解析：利率期限结构的优先置产理论认为债券市场是不可分割的。

45. 我国证券交易所对基金交易行为和监管非常严格，但如果基金交易行为属于偶然操作失误，交易所可以及时电话通知，予以提醒。对

页码：247;解析：对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理。

46. 对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等方面问题的深刻理解基础之上。对

页码：305;解析：考察资产配置的定义。对资产配置的理解，必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。

47. 如果基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。错

页码：381;解析：夏普指数越大，绩效越好。

48. 目前，我国货币市场基金的管理费率为0.33%。对

页码：174;解析：目前，我国货币市场基金的管理费率为0.33%。

49. 与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。对

页码：32;解析：全球化分散投资，可以有效克服单一国家或地区的投资风险。

50. 基金绩效评价本质上是对基金组合收益水平的衡量。错

页码：370;解析：基金绩效评价是对基金经理能力的衡量。

51. 债券到期收益率与票面利率成反比。错

页码：346;解析：债券到期收益率与债券价格成反比。

52. 依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构都不得从事基金的募集法动。对

页码：82;解析：依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构都不得从事基金的募集活动。

53. 证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。错

页码：21;解析：机构投资者也可以买卖基金，因此也同样拓宽了机构投资者的投资渠道。

54. 跟踪误差划衡量指数化投资管理绩效的指标。对

页码：356;解析：指数化衡量标准的内容。

55. ETF规模的增减最终取决于折、溢价套利机会的多少。错

页码：51;解析：ETF规模的增减最终取决于市场对ETF的真正需求。

56. 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起6个月内予以书面确认。错

页码：237;解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起3个工作日内予以书面确认。

57. QDII基金披露投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告。对

页码：217;解析：当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。

58. 无风险证券与风险证券的所有组合都处于由无风险证券与风险证券两点相连的直线上。对

页码：283;解析：无风险证券与任意风险证券进行组合时，其组合线恰好是一条由无风险证券出发并经过风险证券的一条线。

59. 债券投资的经营风险与债券发行人经营活动引起的收入现金流的不确定性有关。对

页码：353;解析：考察债券的经营风险。

60. 市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。对

页码：328;解析：市场有效性是一个程度问题。市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

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