证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选测试题

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。

1。充当证券买卖的媒介

2。提供咨询服务

3。获取一定的利润

4。稳定证券市场

3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。

1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

2。机型、容量、数量

3。机型先进、容量充足、数量足够

4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。

1。30

2。40

3。50

4。60

5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。

1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定

2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上

3。公司上市不足1年的

4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上

6。（）不是金融衍生工具。

1。金融期货

2。金融期权

3。存托凭证

4。股票

7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;

1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。

1。开户风险，服务质量风险

2。开户对象风险，服务质量风险

3。开户数量风险，服务质量风险

4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险

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