证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（一）   单项选择题

1．我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由（    ）设立。

A：基金持有人                      

B：基金托管人

C：基金管理人                      

D：基金发起人

[参考答案]   C

2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（    ）年的财务报告。

A：1                               

B：2

C：3                               

D：4

[参考答案]   C

3．我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（     ）。

A：500万元                        

B：1 000万元

C：5 000元                        

D：1亿元

[参考答案]   B

4．设立基金管理公司的申请人要提前（     ）年向交易所递交自律承诺书。

A：1                               B：2

C：3                               D：4

[参考答案]   A

5．中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（    ）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

A：60                             

B：15

C：30                             

D：90

[参考答案]   A

6．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（    ）个月内不得再次提出筹建申请。

A：2                              

B：1

C：3                              

D：6

[参考答案]   D

7．中国证监会在正式受理开业申请之日起（    ）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

A：60                             

B：15

C：90                             

D：30

[参考答案]   D

8．基金管理公司自成立之日起的（    ）月内必须开业。

A：3                              

B：6

C：1                              

D：12

[参考答案]   B

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