证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

31.上市公司非公开发行新股是指()。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

32.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

A.税前利润的50%

B.税前利润的20%

C.可分配利润的50%

D.可分配利润的30%

33.向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。

A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

34.改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会

D.监事会

35.非公开发行股票，发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。

A原前l0名股东

B.原前l5名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

36.询价增发、比例配售过程中，()日，主承销商刊登《发行结果公告》0

A.T-1

B.T+1

C.T+2

D.T+3

37.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()。

A.最近l期总净资产额的20%

B.最近l期末总资产额的50%

C.最近1期末净资产额的20%

D.最近1期末净资产额的40%

38.上市公司应当在可转换公司债券期满后()内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

39.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但()的公司除外。

A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

40.公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

A.1

B.3

C.5

D.4

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（责任编辑：lqh）

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