证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

9。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

10。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

1。经纪业务操作是否依法合规

2。资金往来是否正常

3。有否超范围或越权经营

4。会计核算及财务管理是否合规

11。证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。

1。一次交易

2。二次交易

3。一次清算

4。二次清算

12。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。

1。自然人帐户

2。法人帐户

3。境外投资者帐户

4。基金帐户

5。证券经营机构帐户

13。下述说法正确的有（）。

1。证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用

2。证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

3。在一定条件下，交易席位可以转让

4。交易席位的受让方应当是交易所会员

14。交易差错风险防范的主要措施有（）。

1。严格操作规程

2。提高员工素质

3。严格内部管理

4。提高差错或纠纷的处理效率

15。投资者委托买卖证券时要支付（）。

1。委托手续费

2。佣金

3。过户费

4。印花税

16。在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）

1。自营席位

2。代理席位

3。普通席位

4。有形席位

5。无形席位

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