证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

51．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。

A．证券公司账户

B．证券公司席位

C．投资者资金账户

D．投资者证券账户

52．《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二

B．星期三

C．星期四

D．星期五

53．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价

B．本期最高收盘价和本期最低收盘价

C．上期开盘价和上期收盘价

D．上期收盘价和本期开盘价

54．T+3滚动交收适用于（ ）。

A．A股

B．基金

C．债券

D．B股

55．下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

56．在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（ ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A．证券营业部自办资金存取

B．委托银行代理资金存取

C．结算公司代理资金存取

D．银证转账存取

57．在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（ ）。

A．相关证券公司

B．相关经纪人员

C．中国结算公司

D．中国证监会

58．关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（ ）。

A．按抽签决定认购成功者

B．按价格优先原则决定认购成功者

C．按时间优先原则决定认购成功者

D．按客户优先原则决定认购成功者

59．某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（ ）元。

A．147.70

B．147.78

C．147.80

D．148.00

60．按照（ ）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

A．所有权固定

B．权益与所有权分离

C．权益固定

D．权益与所有权一致

答案及解析

51．【答案详解】D。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

52．【答案详解】B。《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期 三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星 期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。

53．【答案详解】A。波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价-上期最低收盘价)[(上期最高收盘价+上期最低收盘价)÷2]。

54．【答案详解】D。A、B、C三项适用于T+1滚动交收。

55．【答案详解】B。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

56．【答案详解】C。投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。

57．【答案详解】C。补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

58．【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

59．【答案详解】B。申购手续费分两步计算：①净申购金额=10000÷(1+1.5％)=9852.22(元)；②申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。

60．【答案详解】D。按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

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（责任编辑：中大编辑）