证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券投资基金》测试题

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。

A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上

15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者

16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不m=S得少于（ ）亿元

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10

20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：

A、70% B、80% C、90% D、60%

22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。

A、商业银行 B、 保险 公司 C、证券公司 D、担保公司

23、基金变更不包括（ ）。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募  D、封闭式基金续期

24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。

A、10% B、20% C、30% D、15%

25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金 管理 人 D、基金清算小组

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（责任编辑：中大编辑）

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