证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》重要知识点

(二)注册资本要求

注册资本必须为实缴资本，与业务种类直接挂钩，分三个标准：5000万元、1亿、5亿。

1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

3.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

(三)设立以及重要事项变更审批要求

1.行政审批程序。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

2.重要事项变更审批要求。变更持有5%以上股权的股东，需要由证监会批准。

四、证券公司子公司的设立(新增)

(一)设立子公司的形式

两种形式：全资子公司;参股。

(二)设立子公司的条件

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近l年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。另外，子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求。子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应。

(三)对证券公司的监管要求

1.禁止同业竞争;

2.子公司股东股权与公司表决权和懂事推荐权相适应;

3.禁止相互持股;

4.禁止损害子公司及相关利益人的合法权益;

5.建立风险隔离制度。

五、证券公司监管制度演变(新增)

(一)独立的客户资产存管制度

(二)以净资本为核心的风险预警与监管制度

(三)以适当性服务为重点的投资者保护制度

(四)以自我约束为主的内部合规管理制度

(五)鼓励开拓探索的创新监管制度

(六)配套互动的违法违规行为惩处制度

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（责任编辑：中大编辑）

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