证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习，希望对您的复习有所帮助!

1.( )上海证券交易所正式成立。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月w

D.1991年11月

2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

3.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C.投资者是买卖证券的主体

D.投资者是买卖证券的客体

4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

5.提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性

1.【答案】B 【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。 源：

2.【答案】C 【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

3.【答案】D 【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。

4.【答案】B

【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

5.【答案】B 【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

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（责任编辑：中大编辑）

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