证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

21.中央银行票据本质上属于特殊的(　　)。

A.企业债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

22.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在(　　)阶段。

A.再度发展期

B.发展期

C.整顿期

D.萌芽期

23.(　　)是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.美洲债券

D.亚洲债券

24.一般认为，基金起源于(　　)，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

A.法国

B.美国

C.英国

D.德国

25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。(　　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

26.关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是(　　)。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

27.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是(　　)。

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

28.目前，我国股票基金大部分按照(　　)比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于(　　)，货币基金的管理费率为0.33%。

A.2.5%，l%

B.2%，2.5%

C.1.5%，l%

D.1.5%，l.5%

29.按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是(　　)。

A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

30.下列选项中，对公司型基金描述错误的是(　　)。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

31.下列不属于独立衍生工具的是(　　)。

A.可转换公司债券

B.互换和期权

C.期货合同

D.远期合同

32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为(　　)。

A.金融期货

B.金融期权

C.结构化金融衍生工具

D.金融远期合约

33.最基础的金融衍生产品是(　　)。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

34.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(　　)。

A.37%

B.62%

C.72%

D.87%

35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为(　　)。

A.20%

B.25.5%

C.31.66%

D.30.5%

36.根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.协定价格与基础资产市场价格的关系

B.合约所规定的履约时间的不同

C.基础资产性质的不同

D.选择权的性质

37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为(　　)年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

38.(　　)是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.信托投资公司

C.托管银行

D.存券银行

39.按发行对象分类，证券发行分为(　　)。

A.公募发行和私募发行

B.私下发行和内部发行

C.直接发行和间接发行

D.场内发行和场外发行

40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

A.90%

B.85%

C.80%

D.70%

答案：

21.C

【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。

22.A

【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。

23.A

【解析】本题考查外国债券的定义。

24.C

【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

25.B

【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

26.C

【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份。

27.D

【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。

28.C

【解析】目前，我国股票基金大部分按照l.5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。

29.D

【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。

30.C

【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

31.A

【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。

32.D

【解析】本题考查金融远期合约的定义。

33.A

【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

34.C

【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。

35.C

【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

投入资金：2648×300×120=95328(元)

日收益率：30180/95328≈31.66%

36.B

【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

37.C

【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

38.D

【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。

39.A

【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

40.A

【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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