证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：单选

51．关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

52．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%

53．根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。

A．1%以上5%以下

B．1%以上10%以下

C．5%以上10%以下

D．5%以上20%以下

54．根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．2

B．3

C．4

D．5

55．下列（ ）情形是操纵证券市场罪。

A．非法获取证券内幕信息

B．编造重大虚假内容

C．操纵证券交易价格，获取不正当利益

D．隐瞒重要事实的财务会计报告

56．国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。

A．有关地方人民政府

B．国务院

C．国务院证券监督管理机构

D．证券公司

57．根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A．1

B．2

C．3

D．4

58．参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。

A．年满18周岁

B．完全民事行为能力

C．具有高中以上文化程度

D．具有本科以上文化程度

59．证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。

A．应当向中国证监会申请

B．应当通过所在机构向中国证监会申请

C．应当直接向证券中国证券业协会申请

D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

60．中国证券业协会的章程应由（ ）制定。

A．会员大会

B．理事会

C．股东大会

D．证券交易所

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（责任编辑：中大编辑）