证券从业资格证

21.董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。

A.监事会会议

B.股东大会

C.董事会会议

D.高级管理人员相关会议

22.上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑

事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚

且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

23.关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。

A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

24.增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A.招股意向书摘要

B.网上、网下发行公告

C.提示性公告

D.上市公告书

25.新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

26.影响可转换公司债券价值的因素包括()。

A.股票波动率

B.赎回、回售条款

C.转股价格、转股期限

D.票面利率

27.申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日

均价计算的市值的50%

28.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

A.申请上市的董事会和股东大会决议

B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C.上市报告书(申请书)

D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

29.商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

A.最近3年没有重大违法、违规行为

B.最近2年连续盈利

C.核心资本充足率不低于8%

D.贷款损失准备计提充足

30.发行公司债券应当符合的条件是()。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%

B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

21.ABCD

【解析】本题考查信息披露管理的相关规定。

22.BCD

【解析】本题考查上市公司申请发行新股应当符合的条件。选项A应该是上市公司最近

36个月内财务会计文件无虚假记载，而不是最近l2个月。

23.ABC

【解析】选项D应该是T+4日。

24.ABCD

【解析】本题考查通过中国证监会指定报刊的信息披露。

25.ABCD

【解析】本题考查新股发行申购程序中，需要董事会作出决议的事项。

26.ABCD

【解析】本题考查影响可转换公司债券价值的因素。

27.ABC

【解析】选项D应该是前20个交易日均价计算的市值的70%。本题考查申请发行可交换

公司债券，应当符合的条件。

28.ABCD

【解析】本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件。29.AD

【解析】选项B应该是最近3年连续盈利;选项C应该是核心资本充足率不低于4%。本

题考查商业银行发行金融债券应具备的条件。

30.ABC

【解析】选项D应该是信用级别良好。本题考查发行公司债券应当符合的条件。

相关文章：

2014年证券从业资格考试发行与承销预测试及答案

2014年证券从业资格考试科目《证券交易》试题及答案

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  成绩查询 招生简章

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页