证券从业资格证

61.关于股票价格指数期货论述不正确的是(　)。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

C

62.关于上证红利指数论述不正确的是(　)。

A 。上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本

B 。反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

C 。上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D 。上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

A

63.我国的一次还本付息债券可视为(　)。

A.附息债券

B.贴现债券

C.无息债券

D.以上都不是

C

64.我国《公司法》规定，股东大会一年召开(　)次年会。

A.1

B.2

C.4

D.没有规定

A

65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

A 。反映的经济关系不同

B 。投资主体不同

C 。所筹集资金的投向不同

D 。风险水平不同

B

66.下列关于债券与股票的比较，错误的是(　)。

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

D

67.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于(　)元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.3亿

A

68.下面不属于股票的特征是( )。

A.参与性

B.风险性

C.期限性

D.收益性

C

股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。

69.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有(　)以上的独立董事。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

C

70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　)和股东会提供书面说明。

A.国务院

B.证券监管部门

C.证券交易所

D.所有股东

B

独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

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