证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

83.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

标准[答案] a, b, c

解 析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。

84.证券市场监管的对象包括（）。

A.证券发行人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.证券中介机构

标准[答案] a, b, c, d

解 析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象

85.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（）

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

标准[答案] c, d

解 析：《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。

86.对冲基金具有的特点是（）。

A.投资效应的高杠杆性

B.投资活动的复杂性

C.筹资方式的私募性

D.操作的隐蔽性和灵活性

标准[答案] a, b, c, d

解 析：对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。

87.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

标准[答案] c, d

解 析：金融衍生工具按交易场所可以分为两类

（1）交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具

（2）OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。

88.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

标准[答案] a, b, c

解 析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

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（责任编辑：中大编辑）