证券从业资格证

(111)ETF基金的场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的销售代理机构进行的认购。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：63

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 ETF基金的认购分为场内认购和场外认购。

(112)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：61,62

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。

(113)为了有效地进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部必须进行联合监察。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：169

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

(114)证券投资基金一般逐日结转损益。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：184

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益。

(115)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：194

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。

(116)基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行监督和管理。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：224

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金监管的定义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行监督和管理。

(117)基金管理人按一定比例参与基金投资收益的分配。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：3

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金管理人只收取一定比例的管理费，并不参与基金收益的分配。

(118)债券基金的收益比债券的利息稳定。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：37

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券基金的收益不如债券的利息稳定。

(119)基金托管人只负责对定期报告中基金管理人计算的基金份额净值、累计基金份额净值时进行核对，基金期初份额净值不需要核对。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：123

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金托管人负责对定期报告中基金管理人计算的基金份额净值、累计基金份额净值以及基金期初份额净值进行核对。

(120)恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：329

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。

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（责任编辑：中大编辑）