证券从业资格证

三 判断

(101)基金托管人在出现资金支付缺口情况下，可以临时动用基金现金资产，但当日必须将动用的资金补回，以保证日末基金资金账实相符。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：119

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。

(102)证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：20

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 机构投资者也可以买卖基金，因此也同样拓宽了机构投资者的投资渠道。

(103)确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：317

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 确定资产类别预期收益的2种主要方法：历史数据法和情景综合分析法。

(104)我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：113

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的商业银行才能出任基金托管人。

(105)基金管理公司的内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：104

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

(106)开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。

(107)基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：180

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金费用相关内容。

(108)场内申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：74

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 场内申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。

(109)基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本，是明确基金管理人和基金托管人各自职责的协议。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：60

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金托管协议草案是基金管理人向中国证监会提交的。

(110)基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：385

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，夏普指数调整的是全部风险。

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（责任编辑：中大编辑）