证券从业资格证

(31)基金评价结果应当以( )的名义发布。

A基金评价机构

B基金评价人员

C基金管理人

D基金托管人

题 型：常识题

页 码：55

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而非基金评价人员的个人名义发布。

(32)公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。

A基金规模是否变化

B基金募集是否为公募

C基金是否上市交易

D基金是否为独立的法人

题 型：常识题

页 码：9

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 二者之间的区别主要表现在法律形式的不同。

(33)以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是()。

ALOF采用“金额申购、份额赎回”原则

BLOF份额交易每日涨跌幅比例为10%

C买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍

DLOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币

题 型：常识题

页 码：74

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 LOF份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

(34)基金管理公司的督察长直接对( )负责。

A中国证监会及相关派出机构

B董事会

C股东大会

D董事长

题 型：常识题

页 码：235

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

(35)基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

A内部控制大纲

B基本管理制度

C部门业务规章

D业务操作手册

题 型：常识题

页 码：104

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是业务操作手册。

(36)有关基金监管的说法，不正确的表述是()。

A基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

题 型：常识题

页 码：224-227

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 基金监管的首要目标是保护投资者利益。

(37)ETF的折(溢)价率的计算公式为()。

AETF份额净值÷ETF二级市场价格

BETF份额净值÷ETF二级市场价格–1

CETF二级市场价格÷ETF份额净值

DETF二级市场价格÷ETF份额净值–1

题 型：常识题

页 码：51

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考察ETF折(溢)价率公式：ETF二级市场价格÷ETF份额净值–1。

(38)下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有( )。

A系统性风险是可分散风险

B系统性风险不包括汇率风险

C系统性风险即市场风险

D系统性风险包括基金管理公司的经营风险

题 型：常识题

页 码：33

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 系统性风险即市场风险.系统性风险不能通过分散投资加以消除，因此又称为不可分散风险。包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。经营风险是属于非系统风险。

(39)以下不属于我国基金监管的原则有( )。

A监管的连续性和有效性原则

B监管与自律并重原则

C审慎监管原则

D投资者利益优先原则

题 型：常识题

页 码：226，227

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 另外还有：依法监管原则、“三公”原则等5大原则。

(40)在有效市场中，下列说法不正确的是()。

A在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利

B市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场

C弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息

D如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效

题 型：常识题

页 码：303-305

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 市场的有效性可分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。

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