证券从业资格证

(41)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

A编制年度报告

B更换基金管理人

C转换基金运作方式

D延长基金合同期限

题 型：常识题

页 码：218

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼，基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。

(42)关于ETF的申购，下列说法正确的是()

A申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

BETF的申购分为场内申购和场外申购两种

C在基金份额折算日之前可以办理申购

D申购赎回申请提交后可以撤销

题 型：常识题

页 码：74

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

(43)基金绩效衡量的目的在于( )。

A确定基金投资范围

B确定基金投资目标

C分析基金投资风格

D衡量基金经理的投资能力

题 型：常识题

页 码：375

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 基金绩效衡量的目的在于衡量基金经理的投资能力。

(44)对基金产品的未来收益进行预测属于()。

A基金管理公司可自主决策的事项

B需要事先向监管部门申请的事项

C基金信息披露的禁止行为

D法规许可的行为

题 型：常识题

页 码：199

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 对基金产品的未来收益进行预测属于基金信息披露的禁止行为。

(45)基金管理公司的督察长直接对()负责。

A董事会

B股东大会

C中国证监会

D监事会

题 型：常识题

页 码：235

难 易 度：难

专家答案：A解析内容 督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

(46)为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。

A1/3以上

B2/3以上

C1/2以上

D全部

题 型：常识题

页 码：213

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

(47)全球第一个公司型开放式投资基金是()。

A英国“海外及殖民地政府信托”

B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D麦哲伦基金

题 型：常识题

页 码：11

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。

(48)行为金融理论中的BSV模型认为()。

A投资者总是过分相信自己的能力和判断

B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向

C投资者分为有信息与无信息两类

D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差

题 型：常识题

页 码：308

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 行为金融理论中的BSV模型认为人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差。

(49)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。

A45日

B30日

C60日

D15日

题 型：常识题

页 码：204

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

(50)下列不属于行为金融理论应用的是()。

A基金经理也可能进行跟风操作，以避免自己过于与众不同，进行追涨杀跌等操作

B投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利

C由于人类的心理行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的投资偏差而长期获利

D当市场是有效市场时，可以采用消极的投资管理策略

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考核行为金融理论应用的内容。

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（责任编辑：中大编辑）