证券从业资格证

(51)收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为( )元。

A0.0548

B0.0724

C0.0274

D0.0200

题 型：常识题

页 码：359

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 基点价格值是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额。收益率从9%变到9.02%，价格从64.3928变到64.3380，相当于收益率变动两个基点的情况下，价格变动了0.0548元，所以收益率变动一个基点时，价格变动为0.0274元，即基点价格值是0.0274元。

(52)货币市场基金的收益一般()结转损益。

A月初

B月末

C逐日

D逐季

题 型：常识题

页 码：184

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益。

(53)关于信息披露的说法，正确的是()。

A基金信息披露最主要的责任人是基金托管人

B基金管理人、基金托管人和基金投资者都是信息披露义务人

C证券交易所对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

D证券业协会基金信息披露的主要监管者

题 型：常识题

页 码：196

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

(54)假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为( )。

A-0.8%

B-1.8%

C1.8%

D12.8%

题 型：常识题

页 码：394

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)*股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)*现金收益率=(60%-70%)*20%+(40%-30%)*2%=-1.8%

(55)股票投资的基本分析是建立在()的前提下。

A否定弱势有效市场

B否定半强势有效市场

C否定强势有效市场

D肯定强势有效市场

题 型：常识题

页 码：343

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股票投资的基本分析是建立在否定半强势有效市场的前提下。

(56)某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为()。

A3.39%

B3.52%

C3.47%

D4.31%

题 型：常识题

页 码：352

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 现实复利收益率=((100*5%*2+5*2%+100)/103)^(1/2)-1=3.39%，^(1/2)表示将其前面的数字开方。

(57)一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为()的曲线。

A从左至右向下弯曲

B从左至右向上弯曲

C从右至左向下弯曲

D从右至左向上弯曲

题 型：常识题

页 码：284

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 对于厌恶风险的投资者而言，他们的无差异曲线簇都是从左至右向上弯曲的曲线。

(58)下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是()。

A保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一

B内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

C内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

D基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面

题 型：常识题

页 码：127-129

难 易 度：中

专家答案：D解析内容 基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。

(59)关于免疫策略，以下说法错误的是()。

A免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略

B目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

C假定市场价格的公平的均衡交易价格

D试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合

题 型：常识题

页 码：369

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 免疫策略目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。

(60)公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

A健全性原则

B有效性原则

C独立性原则

D相互制约原则

题 型：常识题

页 码：105

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 这体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则原则。

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