证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

61.证券交易所的职责包括_________________。

A.提供证券集中竞价交易的场所

B.办理证券的登记过户手续

C.公布证券交易行情

D.依法对证券交易进行监控

62.应由证券交易所制定的规则有____________________。

A.证券集中竞价交易的具体规则

B.证券交易所会员管理规章

C.证券交易所从业人员业务规则

D. 证券 公司从业人员业务规则

63.证券公司接受客户的委托买卖证券,__________________。

A.必须是客户证券帐户上实有的证券

B.可以为客户进行融券交易

C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付

D.可以为客户融资交易

64.证券公司不得接受下列全权委托:____________。

A.决定证券买卖 　B.选择证券种类 　

C.决定买卖数量 　D.决定买卖价格

65.国务院证券监督 管理 机构工作人员依法履行职责时_________________。

A.不得利用职务牟取不正当利益

B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务

C.应当出示有关证件

D.进入违法行为场所调查取证

三、判断题(每题1分)

66.依法发行的股票、公司 债券 及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

67.为股票发行出具审计报告、 资产评估 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。

68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。

69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。

70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。

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（责任编辑：中大编辑）