证券从业资格证

(41)对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托( )根据成交记录按照业务规则代为办理。

A证券交易所

B中国结算公司

C中国人民银行

D证监会

题 型：常识题

页 码：55

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

(42)投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过( )份基金单位。

A10,000,000

B999,999,000

C99,999,000

D9,999,000

题 型：常识题

页 码：177

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。

(43)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

A过户费

B证券结算风险基金

C印花税

D委托手续费

题 型：常识题

页 码：47

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 其他都是应缴纳的费用。

(44)根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A500%

B100%

C30%

D5%

题 型：常识题

页 码：203

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

(45)假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

A买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

B卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

C卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

D买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 净额清算原则下，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

(46)《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。

A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

题 型：常识题

页 码：35

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

(47)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。

A履行交割清算义务

B按规定缴存结算资金

C按要求填写开户书，并接受经纪商审查

D按规定报告进行证券买卖的原因

题 型：常识题

页 码：90-91

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。

(48)向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备( )。

A证券从业资格证

B证券投资咨询执业资格

C银行从业资格

D良好的道德素质

题 型：常识题

页 码：122

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

(49)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。

A“集合资产管理计划名称”

B“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

C“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

D“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

题 型：常识题

页 码：220

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券账户名称应当是证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称。

(50)在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。

A1亿，5亿元

B2亿股，8亿元

C5000万股，3亿元

D3亿股，10亿元

题 型：常识题

页 码：265

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。

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