证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

单项选择题

41、 在进行资产评估时，通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法是(　　)。

A.重置成本法

B.清算价格法

C.现行市价法

D.收益现值法

42、 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事须在股东大会召开后(　　)内完成股利的派发事项。

A.20天

B.1个月

C.2个月

D.半年

43、 金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)30日前向投资者披露年度报告。

A.3月

B.4月

C.5月

D.6月

44、 上市公司非公开发行新股是指(　　)。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行股票

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

45、 上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括(　　)。

A.发行人股东大会决议

B.发行人监事会决议

C.发行人董事会决议

D.发行人关于本次证券发行的申请报告

46、 目前，我国股份有限公司资本的确定采取(　　)原则。

A.实际资本制

B.法定资本制

C.授权资本制

D.折中资本制

47、 股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起________日内，未接到通知书的自第一次公告之日起________日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。(　　)

A.10，30

B.15，30

C.30,30

D.30.45

48、 拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。

A.1/3

B.2/5

C.1/2

D.3/5

49、 关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述中不正确的是(　　)。

A.可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

B.上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

C.募集说明书可以约定回售条款

D.债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

50、 上市公司独立董事连续(　　)次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A.2

B.3

C.5

D.6

51、 关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循(　　)原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A.准确性

B.重要性

C.完整性

D.及时性

52、 企业债券每份面值为100元，以(　　)元人民币为一个认购单位。

A.1 000

B.100

C.5 000

D.10 000

53、 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年(　　)。

A.剩余时间

B.后两个完整会计年度

C.剩余时间及其后一个完整会计年度

D.剩余时间及其后两个完整会计年度

54、 外资股发行价格最终由(　　)确定。

A.发行人、主承销商和全球协调人

B.发行人

C.主承销商

D.主承销商和全球协调人

55、 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

56、 在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(　　)个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

57、 公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准入条件之一是：其实际发行额不少于人民币(　　)亿元。

A.1

B.3

C.5

D.10

58、企业短期融资券最长期限不超过(　　)。

A.100天

B.150天

C.300天

D.365天

59、 证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后(　　)个月内有效。

A.3

B.6

C.1

D.12

60、 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前(　　)个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

A.5

B.10

C.20

D.30

相关文章：

2014年证券从业资格考试发行与承销巩固练习汇总

2014年证券从业资格考试发行与承销综合练习与答案汇总

2014年证券从业资格考试发行与承销仿真练习汇总

2014年证券从业资格考试证券发行与承销考前冲刺

2014年证券从业考试证券发行与承销密押试题

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：中原茶仙子）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页