证券从业资格证

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21．如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

A．5

B．8

C．10

D．15

22．股票的发行价格不得低于（ ）。

A．每股利润

B．市场最低价

C．每股净资产

D．票面金额

23．按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。

A．直接融资与间接融资

B．内部融资和外部融资

C．股权融资与债务融资

D．短期融资与长期融资

24．沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向交易所申购在上海证券交易所发行的新股，每一申购单位为（ ）股。

A．1000

B．100

C．10

D．1

25．上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（ ）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

A．3

B．6

C．9

D．12

26．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

A．3%、5

B．5%、5

C．3%、3

D．5%、3

27．准备发行政策性金融债券的银行根据实际需要，按照规定的要求和程序向（ ）报送本单位发行政策性金融债券的计划。

A．中国人民银行总行

B．中国银监会

C．中国证监会

D．财政部

28．发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（ ）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

A．20%(含)

B．30%(含)

C．0%(含)

D．50%(含)

29．资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（ ）评定重估价值。

A．净资产值

B．账面原值

C．账面净值

D．可变现价值

30．在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）年内未收到过证券交易所的公开谴责。

A．2、1

B．3、2

C．3、1

D．2、2

答案及解析

21．C

[解析]投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

22．D

[解析]我国法律法规规定，股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

23．A

[解析]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。直接融资不通过中介，间接融资通过中介。

24．A

[解析]根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法(修订稿)》规定，每1申购单位为1000股。申购数量不得少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。

25．B

[解析]上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成的报告期限为6个月内。

26．D

[解析]通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

27．A

[解析]准备发行政策性金融债券的银行根据实际需要，按照规定的要求和程序向中国人民银行总行报送本单位发行政策性金融债券的计划。

28．A

[解析]应披露发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

29．D

[解析]采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值。

30．C

[解析]在创业板上市公司首开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所公开谴责。

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（责任编辑：中大编辑）