证券从业资格证

11、(　　)是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.直接控制

B.外部控制

C.内部控制

D.间接控制

12、(　　)指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

13、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(　　)亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

14、偏股型基金中股票的配置比例一般为(　　)。

A.20%～40%

B.40%～60%

C.50%～70%

D.70%～90%

15、证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统，其功能不包括(　　)。

A.提供投资资讯

B.信息管理

C.提供服务

D.数据支持

16、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给(　　)。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

17、基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的(　　)个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

A.7

B.3

C.5

D.1

18、 ETF基金最早产生于(　　)。

A.英国

B.美国

C.中国

D.加拿大

19、买入并持有策略是(　　)的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A.稳健型

B.平衡型

C.消极型

D.积极型

20、增长型基金的基本目标为(　　)。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

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（责任编辑：lqh）

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