证券从业资格证

1. 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立证券托管帐户。

A. 中国证券登记结算公司

B. 中国国债登记结算有限责任公司

C. 全国银行间同业拆借中心。

D. 证券交易所 答案：B

2. 根据〈深圳证券交易所交易规则〉规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申请是指()

A. 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

B. 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤消

C. 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤消

D. 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报自动全部撤消

答案：A

3. 对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。

A. 证券交易所

B. 中国结算公司

C. 中国人民银行

D. 证监会 答案：B

4. 在通常情况下，可转换债券是指可转换成()的债券

A. 普通股票

B. 国债

C. 基金

D. B股 答案：A

5. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()

A.0

B.成交金额的1.5%

C.成交面额的1%

D.成交面额的0.5% 答案：A

6.投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理，所谓当日有效包括从委托之时起到委托日()止的时间

A.无报价之时

B.15：30

C.证券交易所营业终了之时

D.证券交易所闭市之时 答案：C

7.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于()登记股份。

A、T日

B、送股登记日

C、权益登记日

D、结算日

8.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()

A经营证券经纪业务已满三年

B最近6个月净资本均在12亿以上

C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

D经中国证监会审核定具有证券资产管理业务的经营范围

答案：D

9.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()

A300万美元

B300万人民币

C30万美元、

D30万人民币

答案：B

10.在我国，()不属于交易费用

A过户费

B印花税

C佣金

D证券结算风险基金

答案：D

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