证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（二）   多项选择题

1．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（     ）因素决定。

A：经济运行中资金有效配置的要求

B：证券市场发展的要求

C：政府融资的要求

D：公众进行资产选择的要求

[参考答案]    A B D

2．证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（     ）。

A：融资的导向主体不同

B：融资的目的不同

C：融资的权益组合不同

D：融资的组织体系不同 

 [参考答案]    A B C D

3．基金管理人进行组合投资伯条件有（     ）。

A：基金资金规模较大

B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

C：代客理财是一个竞争性市场

D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员 

[参考答案]    A B D

4．基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有（     ）。

A：促进金融全面创新

B：促进证券市场的制度建设

C：促进监管体系和监方式的完善

D：促进投资者行为的规范化

[参考答案]   B C D

5．证券投资基金的快速发展，引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在（      ）。

A：分流了原先金融中介的资金

B：强化了金融中间的市场竞争

C：促进了金融的全面创新

D：促进了商业银行的发展

[参考答案]     A B C

6．从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（      ）方面介入证券投资基金业务。

A：担任基金托管人  

B：担任基金管理人

C：销售基金证券  

D：投资于基金证券

[参考答案]    A B C D

7．美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（     ）基金中较常见。

A：股票基金  B：货币市场基金

C：混合基金    D：雨伞基金

[参考答案]    A C

8．从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，（     ）方面是积极重要的。

A：促进市场规则的形成

B：促进投融资体制的改革

C：促进国有企业改革的深化

D：促进经济的可持续发展

[参考答案]    A B C

9．当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括（      ）。

A：制度机制    B：销售机制

C：管理机制      D：国际监管机制

[参考答案]    A C D

10．在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中（     ）是很需要的。

A：权益维护     B：信息披露

C：公平公平    D：强化监管

[参考答案]   A B D

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