证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》辅导

十六、根据各种原则出题

在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

1.按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ ）

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

D.对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

2.证券交易通常都必须遵循（ ）

A.价格优先原则

B.资金实力优先原则

C.时间优先原则

D.大客户优先原则

3.《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括（ ）的原则

A.审慎推进

B.统分结合

C.从严监管

D.统筹兼顾

十七、根据禁止性行为规则出题

1.上市公司控股股东不得（ ）。

A.向上市公司下达有关经营计划和指令

B.直接任免上市公司的高级管理人员

C.从事与上市公司相同或相似的业务

D.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续

2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：（ ）。

A.按定向资产管理业务管理本金的3%计算风险准备

B.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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（责任编辑：中大编辑）

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