证券从业资格证

(81)以下各种分析中有助于判断公司在所处行业中竞争地位的是()。

A在该行业中是否有竞争优势

B在产品价格上是否有影响力

C在该行业中是否为领导企业

D公司的每股盈利是否高

题 型：常识题

页 码：178

难 易 度：中

专家答案：ABC解析内容 考查公司行业地位分析。

(82)关于已获利息倍数的说法,正确的是( )。

A反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍

B也叫利息保障倍数

C是指企业经营业务收益与利息费用的比率

D可以测试债权人投入资本的风险

题 型：常识题

页 码：211，212

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 已获利息倍数=税息前利润/利息费用。

(83)新《证券法》和新《公司法》的修订，涉及证券发行、证券上市、()和市场监管等方面。

A证券登记

B证券交易

C证券结算

D公司治理

题 型：常识题

页 码：122

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 新《证券法》和新《公司法》的修订，涉及证券发行、证券上市、证券交易、证券登记结算、公司治理、投资者保护和市场监管等方面。

(84)根据金融期权合约协定价格与标的物市场价格的关系可将期权分为不同的类型，包括( )。

A实值期权

B虚值期权

C认购期权

D认沽期权

题 型：常识题

页 码：54

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 根据金融期权合约协定价格与标的物市场价格的关系可将期权分为实值、虚值和平价期权。

(85)与对国内生产总值等总量指标的分析相比，对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括( )。

A经济增长的历史动态比较

B经济结构的动态比较

C物价变动的动态比较

D失业率的变动比较

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 考查对经济运行变动特点的研究方面。

(86)用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率( )。

A等于无风险利率加上风险溢价

B等于无风险利率减去风险溢价

C与贝塔系数成正比

D与贝塔系数成反比

题 型：常识题

页 码：362

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率与贝塔系数之间存在着线性关系，与贝塔系数成正比，等于无风险利率加上风险溢价。

(87)下列各项中，()行业在我国属于行业幼稚期，投资风险比较大。

A太阳能

B电子信息

C遗传工程

D自行车业

题 型：常识题

页 码：148，149

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 下列各项中，太阳能、遗传工程等行业在我国属于行业幼稚期，投资风险比较大。

(88)利润表主要反映( )。

A构成营业收入的各项要素

B构成营业利润的各项要素

C构成利润(或亏损总额)的各项要素

D构成净利润(或亏损)的各项要素

题 型：常识题

页 码：192

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 除ABCD外，利润表还反映每股收益、其他综合收益以及综合收益总额。

(89)在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有()。

A旗形是著名的反转形态

B在股票价格的曲线图上，旗形的出现频率不是很高

C旗形的形状是一上倾或下倾的平行四边形

D旗形有测算功能

题 型：常识题

页 码：303

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 旗形是著名的持续整理形态;在股票价格的曲线图上，旗形形态出现的概率很高。

(90)以下关于利率说法不正确的有( )。

A利率是债权人出让资金使用权的报酬

B利率是中央银行一项行之有效货币政策工具

C在经济繁荣增长时期，利率下降

D在经济萧条市场疲软时，利率上升

题 型：常识题

页 码：79

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 在经济繁荣增长时期，资金供不应求，利率上升;在经济萧条市场疲软时，利率会随着资金需求的减少而下降。

(91)关于证券投资分析技术指标OBV，正确的陈述有()。

AOBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用

BOBV线是预测股市长期波动的重要判断指标

COBV又称能量潮指标

D形态学和切线理论的内容不适用于OBV曲线

题 型：常识题

页 码：327，328

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标;形态学和切线理论的内容同样适用于OBV曲线。

(92)下面行业哪一项正处于行业生命周期的成熟期( )。

A自行车行业

B电力行业

C超级市场

D大规模计算机

题 型：常识题

页 码：149

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期阶段。

(93)证券技术分析方法的要素包括()。

A价格

B成交量

C时间

D空间

题 型：常识题

页 码：271

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 证券技术分析方法的要素包括价格、成交量、时间、空间。

(94)行业增长横向比较的主要做法是()。

A取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率

B取得某行业历年的营业成本或库存的可靠数据并计算出年变动率

C与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较

D与消费物价指数、消费物价平减指数进行比较

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：中

专家答案：AC解析内容 考查比较研究法中行业增长横向比较的知识。

(95)证券投资的基本分析方法的理论假设包括( )。

A证券的市场价格围绕证券的价值波动

B证券市场是半强式有效的市场

C证券的价值决定证券的市场价格

D证券的市场价格完全反映已公开的所有有价值的信息

题 型：常识题

页 码：9

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 基本分析法的两个假设是股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。

(96)经济萧条时，下列描述正确的有( )。

A需求严重不足

B生产相对严重过剩

C销售量下降

D失业率增大

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 萧条阶段的明显特征是：需求严重不足，生产相对严重过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩，出现大量破产倒闭，失业率增大。

(97)以下关于投资分析信息来源表述正确的是( )。

A交易所通过定期报告和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息

B交易所发布的交易行情信息是技术分析的首要信息来源

C媒体是信息发布的主要渠道之一

D政府有关部门是宏观政策信息发布的主体，是我国证券市场上有关政策信息的主要来源

题 型：常识题

页 码：14-19

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 证券交易所披露的是证券交易信息，并不会披露其自身经营情况的信息。

(98)实践中研究部门会为公司证券承销项目提供研究支持，但是，相关研究人员( )。

A必须履行跨越隔离墙程序

B在相关业务部门和合规管理部门的合规监控下

C阶段性参与具体证券承销保荐、财务顾问项目的研究工作

D项目完成后可以利用项目非公开信息发布研究报告

题 型：常识题

页 码：435

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 实践中研究部门会为公司证券承销项目提供研究支持，但是，相关研究人员必须在履行跨越隔离墙程序，并且在相关业务部门和合规管理部门的合规监控下，才能阶段性参与具体证券承销保荐、财务顾问项目的研究工作。

(99)交易型策略根据市场交易中经常出现的规律性现象，制定某种获利策略。代表性策略包括( )。

A均值-回归策略

B动量策略

C趋势策略

D多-空组合策略

题 型：常识题

页 码：14

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 代表性策略包括均值-回归策略、动量策略或趋势策略。

(100)向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在：( )。

A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

C研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D研究部门为配合公司的投资银行项目，发布具有倾向性的证券研究报告

题 型：常识题

页 码：435

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投资银行项目，发布具有倾向性的证券研究报告。

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