证券从业资格证

二 多选

(61)可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上的原因()。

A如果在投资价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率

B如果在转换价值之下，购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益

C如果在投资价值之下购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益

D如果在转换价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率

题 型：常识题

页 码：58

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 考查可转换债券的市场价值与投资价值和转换价值的关系。

(62)下列法则中，属于葛兰威尔卖出法则的是()。

A移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线

B股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌

C股价向上突破平均线，但又立刻向平均线会跌，此时平均线仍持续下降

D股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

题 型：常识题

页 码：316，317

难 易 度：中

专家答案：ABC解析内容 选项“股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线”是买入法则

(63)财政政策的手段包括( )。

A国家预算

B财政补贴

C转移支付

D增加外汇储备

题 型：常识题

页 码：91

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 财政政策的手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。

(64)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是( )。

A对证券价格预测精度较高

B短期价格走势的预测能力较强

C能够从经济和金融层面揭示证券价格决定的基本因素

D证券价格决定的基本因素对价格的影响方式和影响程度

题 型：常识题

页 码：11

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 基本分析法的优点主要是能够从经济和金融层面揭示证券价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度。缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱。

(65)以下属于公司经营能力分析的是()

A公司法人治理结构

B公司经理层的素质

C从业人员素质

D从业人员的创新能力

题 型：常识题

页 码：181-183

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 公司经营能力分析有：公司法人治理结构、公司经理层的素质、公司从业人员和创新能力。

(66)下列各项中,属于波浪理论不足的有()。

A不易学习和掌握

B带来的收益不高

C股价移动发生的时间和位置不确定

D面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法

题 型：常识题

页 码：310

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 考查波浪理论的不足。

(67)资本资产定价模型可应用于()。

A资产估值

B资金成本预算

C风险预测

D资源配置

题 型：常识题

页 码：362

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 资本资产定价模型可应用于资产估值、资金成本预算、资源配置等方面。

(68)关于现金满足投资比率，下列说法正确的是()。

A是进行财务弹性分析的指标

B需要近3年资本支出的数据

C该比率越大，说明资金自给率越高

D小于1时，说明公司可以用经营活动获取的现金满足扩充所需资金

题 型：常识题

页 码：224

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 现金满足投资比率是财务弹性分析指标之一。需要近5年资本支出的数据。该比率越大，说明资金自给率越高。现金满足投资比率达到1时，说明公司可以用经营活动获取的现金满足扩充所需资金，若小于1，则说明公司是靠外部融资来补充。

(69)战术性投资策略一般包括以下内容( )。

A买入持有策略

B投资组合保险策略

C交易型策略

D事件驱动型策略

题 型：常识题

页 码：13，14

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 战术性投资策略一般包括以下内容：交易型策略、多-空组合策略、事件驱动型策略。

(70)常见的指标类技术分析方法有( )。

ARSI

BMACD

C黄金分割线

DK线

题 型：常识题

页 码：273,274

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 黄金分割线属于切线类，K线属于K线类。

(71)在影响股票投资价值的内部因素中，( )的增加会使股票价格上升。

A公司净资产

B公司盈利水平

C增资

D股利分配水平提高

题 型：常识题

页 码：42

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 在没有产生相应效益前，增资可能会使每股净资产下降，因而可能会使股价下跌。

(72)基本分析的内容主要包括( )。

A宏观经济分析

B行业分析

C区域分析

D公司分析

题 型：常识题

页 码：9

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。

(73)实施扩张性的货币政策可以采取()。

A增加货币供应量

B降低利率

C提高利率

D放松信贷控制

题 型：常识题

页 码：97

难 易 度：中

专家答案：ABD解析内容 松的货币政策的主要政策手段是：增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制。

(74)关于证券投资分析，下列说法正确的是()。

A证券投资的理想结果是证券投资净效用的最大化

B采用专业分析方法和分析手段对影响证券回报率和风险诸因素进行客观全面分析

C证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到有效市场理论

D证券投资分析的三个基本要素是信息、时间和方法

题 型：常识题

页 码：2，3，8

难 易 度：中

专家答案：AB解析内容 证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论;证券投资分析的三个基本要素是信息、步骤和方法。

(75)下列与流动资产周转率无关的因素是()。

A营业收入

B营业成本

C流动资产

D总资产周转率

题 型：常识题

页 码：208

难 易 度：中

专家答案：BD解析内容 流动资产周转率=营业收入/平均流动资产。

(76)下列关于套利的表述，正确的有()。

A套利会使期货价格关系更加扭曲，增加波动幅度

B套利可以抑制过度投机

C一般而言，套利面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险和资金风险

D套利交易是一种特殊的投机形式，这种投机的着眼点是价差

题 型：常识题

页 码：397-401

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 套利交易有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平。

(77)以下哪些因素会使支撑或压力区域对当前的影响越大()。

A股价停留的时间越长

B伴随的成交量越大

C发生的时间距离当前这个时期越远

D发生的时间距离当前这个时期越近

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：中

专家答案：ABD解析内容 考查支撑线或压力线对当前影响的三方面因素。 支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期越近，对当前的影响越大。

(78)中国证券市场是新兴加转轨的市场，具有一定的特殊性，具体包括( )。

A行政干预相对较多

B阶段性波动较大

C投机性偏高

D机构投资者力量不够强大

题 型：常识题

页 码：66

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 中国证券市场是新兴加转轨的市场，具有一定的特殊性，比如国有成分比重较大、行政干预相对较多、阶段性波动较大、投机性偏高、机构投资者力量不够强大等，由此导致证券市场对宏观经济的反应存在特殊的不确定性。

(79)由股票和债券构成的收入型证券组合主要追求()。

A资本升值

B安全性

C利息收益

D股息收益

题 型：常识题

页 码：332

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

(80)股价运行的三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形态包括()。

A对称三角形

B上升三角形

C直角三角形

D下降三角形

题 型：常识题

页 码：299

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 三角形主要分为对称三角形、上升三角形和下降三角形。后两种合称直角三角形

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