证券从业资格证

(41)证券组合的类型中，( )是组合管理的时代潮流。

A指数化型证券组合

B货币市场型证券组合

C国际型证券组合

D避税型证券组合

题 型：常识题

页 码：333

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 国际型证券组合投资于海外不同国家，是组合管理的时代潮流。

(42)通货紧缩形成对( )的预期。

A税收上调

B物价上升

C利率上调

D利率下调

题 型：常识题

页 码：90

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考查通货紧缩对证券市场的影响。

(43)会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括()。

A收入确认

B所得税的核算方法

C资产负债表日后事项

D固定资产期末计价

题 型：常识题

页 码：228

难 易 度：中

专家答案：C解析内容 会计报表附注中所披露的企业会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。

(44)可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值与转换价值()。

A之上

B之下

C水平

D不确定

题 型：常识题

页 码：58

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值与转换价值之上。

(45)若政府实行减少税收、降低税率的财政政策，则()。

A会引起证券市场价格上涨

B属于紧缩性财政政策

C会引起证券市场价格下跌

D对证券市场毫无影响

题 型：常识题

页 码：92

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 政府实行减少税收、降低税率的财政政策，这属于扩张性的财政政策，会引起证券市场价格上升。

(46)( )，我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

A2006年4月

B2006年8月

C2002年11月

D2006年2月

题 型：常识题

页 码：118

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在QFII制度实施3年后，我国于2006年8月24日，将2002年11月15日颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》修改为《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

(47)失业率是指劳动力人口中失业人数所占的比例。劳动力人口是指年龄在()岁以上的具有劳动能力的人的全体。

A16

B18

C20

D19

题 型：常识题

页 码：70

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考查失业率的定义。

(48)《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。

A6

B10

C13

D20

题 型：常识题

页 码：133

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 《上市公司行业分类指引》将上市公司分成13个门类，90个大类和288个中类。

(49)某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内在价值由2元上升到5元(不考虑交易成本)，认股权证的市场价格由2.5元上升到5元，权证的杠杆作用是()。

A4

B5

C6

D7

题 型：常识题

页 码：64

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 杠杆作用=认股权证的市场价格变化百分比/可认购股票的市场价格变化百分比=100%/25%=4

(50)某上市公司某年营业收入为1亿元，营业成本为6000万元，利润总额为3000万元，净利润为1000万元，则其营业毛利率为( )。

A40%

B10%

C60%

D30%

题 型：常识题

页 码：214

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 营业毛利率=(营业收入-营业成本)/营业收入=(1亿-6000万)/1亿=40%。

(51)公司行业地位分析的侧重点是()。

A行业综合排序和产品的市场占有率

B区位内的自然条件和基础条件

C公司产品的竞争能力

D公司经营能力

题 型：常识题

页 码：178

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。

(52)国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措施，属于( )。

A对战略产业的保护和扶植

B对衰退产业的调整和援助

C对新兴产业的保护和扶植

D对战略产业的调整和援助

题 型：常识题

页 码：153

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 对衰退产业的调整和援助政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。

(53)关于证券、期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。

A代客户做出投资决策

B从事证券、期货投资咨询业务

C提供投资分析、预测或者建议

D直接或间接有偿咨询服务

题 型：常识题

页 码：422

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 投资咨询人员不得代客户做出投资决策。其他各项都正确。

(54)粗略来说，VaR就是使用合理的金融理论和数理统计理论，( )。

A定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量

B定性地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量

C衡量给定资产最坏情况下的可能损失值

D衡量给定资产最好情况下的可能盈利值

题 型：常识题

页 码：413

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 粗略来说，VaR就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

(55)投资证券的预期收益率与风险之间的关系是()。

A等价

B正比

C反比

D不确定

题 型：常识题

页 码：333

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 承担风险越大，收益越高;承担风险越小，收益越低。

(56)根据美国哈佛商学院迈克尔·波特的观点，一个行业内存在着( )种基本竞争力量。

A5

B4

C6

D3

题 型：常识题

页 码：142

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 根据美国哈佛商学院迈克尔·波特的观点，一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。

(57)营业净利率指标是()。

A(营业收入-营业成本)与营业收入之间的比率

B净利润与营业收入加增值税之和之间的比率

C净利润与营业收入之间的比率

D利润总额与营业收入之间的比率

题 型：常识题

页 码：214

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 营业净利率=净利润与营业收入之间的比率。

(58)某一行业的公司赢利相对稳定，风险较小，股价比较平稳，表明该行业处于( )。

A初创期

B成长期

C成熟期

D衰退期

题 型：常识题

页 码：149

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 成熟期的行业通常是盈利的，而且盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小。

(59)( )依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A中国证券业协会

B中国证监会及其派出机构

C中国文化部

D中国新闻署

题 型：常识题

页 码：438

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

(60)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当( )。

A承担主要责任

B承担次要责任

C不承担责任

D与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

题 型：常识题

页 码：437

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

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