证券从业资格证

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一、单选题

1．证券清算业务主要是指（ ）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

答案：C

2．在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（ ）。

A．全额   

B．增加额   

C．净额   

D．相减额

答案：C

3．投资者一般由（ ）代为办理清算、交收。

A．交易所  

B．清算机构

C．上市公司   

D．证券经纪商

答案：D

4.证券交易过程中，财产的实际转移是在（ ）时。

A.成交 B.清算

C.交收 D.到账

答案：C

5．清算与交收最根本的区别在于（ ）。

A．先清算，后交收

B．清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

C．清算与交收都分为证券与价款两项

D．证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

答案：B

6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（ ）。

A.备付金

B.保证金

C.结算头寸

D.保证金和结算头寸

答案：D

7．上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的（ ）为明细核算单位。

A．银行账户    　

B．交易席位

C．资金结算账户   

D．会员证明

答案：B

8.办理非交易过户时，受让人须向（ ）提出非交易过户的申请。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.法院或公证处

答案：C

9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T＋1滚动交收与（ ）。

A.T＋0滚动交收

B.T＋2滚动交收

C.T＋3滚动交收

D.T＋5滚动交收

答案：C

10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是（ ）。

A.A股交易的清算 　

B.B股交易的清算

C.国债交易的清算

D.国债回购交易的清算

答案：B

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（责任编辑：中大编辑）