证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答 题错误、不答题的不得分)

1.基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负

责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 ( )

A.正确

B.错误

2.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 ( )

A.正确

B.错误

3.20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。 ( )

A.正确

B.错误

4.在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。 ( )

A.正确

B.错误

5.被动型基金又被称为指数型基金。 ( )

A.正确

B.错误

6.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。 ( )

A.正确

B.错误

7.投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，

货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。 ( )

A.正确

B.错误

B.除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

A.正确

B.错误

9.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 ( )

A.正确

B.错误

10.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金

额的10%。 ( )

A.正确

B.错误

11.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登

记手续。 ( )

A.正确

B.错误

12.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

A.正确

B.错误

13.风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行

风险评估，并提出风险控制建议。 ( )

A.正确

B.错误

14.特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。

( )

A.正确

B.错误

15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董

事会人数的1/3。 ( )

A.正确

B.错误

16.公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 ( )

A.正确

B.错误

17.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及

基金会计复核等方面。 ( )

A.正确

B.错误

18.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 ( )

A.正确

B.错误

19.交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的

资金清算。 ( )

A.正确

B.错误

20.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内

部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制

度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 ( )

A.正确

B.错误

21.基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( )

A.正确

B.错误

22.基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且

具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。 ( )

A.正确

B.错误

23.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果

的，不需要列明第三方专业机构的名称及评价日期。 ( )

A.正确

B.错误

24.自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助

基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 ( )

A.正确

B.错误

25.基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发

行法律文件中明确。 ( )

A.正确

B.错误

26.由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。 ( )

A.正确

B.错误

27.我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 ( )

A.正确

B.错误

28.基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计

期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。 ( )

A.正确

B.错误

29.基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升。 ( )

A.正确

B.错误

30.封闭式基金的利润分配中，若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏

损而直接进行当年利润分配。 ( )

A.正确

B.错误

31.投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节

假日期间的收益。 ( )

A.正确

B.错误

32.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业

税。 ( )

A.正确

B.错误

33.基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种作出审慎选择。( )

A.正确

B.错误

34.开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。 ( )

A.正确

B.错误

35.开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计

净值。 ( )

A.正确

B.错误

36.基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的

实时现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 ( )

A.正确

B.错误

37.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中

控股的数量不得超过2家。 ( )

A正确

B.错误

38.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )

A正确

B.错误

39.股票基金应有80%以上的资产投资于股票。 ( )

A.正确

B.错误

40.进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 ( )

A.正确

B.错误

41.组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投

资者带来最大满足。 ( )

A.正确

B.错误

42.多种证券组合可行域满足一个共同的特点左边界必然向外凹或呈线性。 ( )

A.正确

B.错误

43.所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险

证券的相对市值比例一致的证券组合。 ( )

A.正确

B.错误

44.有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。( )

A.正确

B.错误

45.一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。 ( )

A.正确 B错误

46.历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来

的资产类别收益。 ( )

A.正确

B.错误

47.恒定混合策略指在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整以

保持各类资产的投资比例不变。 ( )

A.正确

B.错误

48.投资组合保险策略的支付模式是直线。 ( )

A.正确

B.错误

49.通过组合投资，能够减少直至消除的是系统性风险，而只承担影响所有股票收益率的

非系统性风险。 ( )

A.正确

B.错误

50.从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司

增长能力呈正向变化关系。 ( )

A.正确

B.错误

51.通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。 ( )

A.正确

B.错误

52.跟踪误差是可以避免的。 ( )

A.正确

B.错误

53.加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行

加权平均后得到的收益率。 ( )

A正确

B.错误

54.若外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于

债券投资者提高其收益率。 ( )

A.正确

B.错误

55.与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是相同的。 ( )

A.正确

B.错误

56.指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差不变。 ( )

A.正确

B.错误

57.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。可以根据特雷诺指数对基

金的绩效加以排序，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。 ( )

A.正确

B.错误

58.詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望

收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。 ( )

A.正确

B.错误

59.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。 ( )

A.正确

B.错误

60.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基会的现金比例或持有的债券比例应该较大。 ( )

A.正确

B.错误

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