证券从业资格证

 

51. 境内上市外资股的投资主体限于以下几类：（ ）。

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.拥有外汇的境内居民

52. 下列关于资产评估的说法正确的是：（ ）。

A.资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

B.根据要求，在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行资产评估。

C.评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法。

D.对股份有限公司占用的土地进行评估时，要向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。

53. 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：（）。

A.上市公司资产评估

B.境外上市是否符合中国证监会的规定。

C.境外上市方案。

54. 外资股招股说明书中应分别介绍公司的（ ）情况，包括姓名、年龄、学历、简历、职务、住址、兼职情况等。

A.监事 B.董事

C.保荐人 D.高级管理人员

55. 国际推介的内容大致包括下列哪几项：（ ）。

A.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

B.发行人及相关专业机构的宣讲推介；传播有关的声像及文字资料

C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

D.发布法律允许的其他信息等

56. 按购并双方的行业关联性划分，收购可以分为：（ ）。

A.横向收购 　B.纵向收购

C.混合收购 　D.要约收购

57. 有下列哪些情形之一的，为拥有上市公司控制权：（ ）。

A.投资者为上市公司持股40%以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过40%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

58. 上市公司实施重大资产重组，应当符合下列哪些要求：（ ）。

A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定。

B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形。

C.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权、债务处理合法。

D.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。

59. 特定对象以资产认购而取得的重大资产重组上市公司股份，属于下列哪些情形之一的，36个月内不得转让：（ ）。

A.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

B.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

C.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间超过12个月

D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

60. 关于上市公司并购重组财务顾问的委托人的法律义务，下列说法正确的是：（）。

A.财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任，配合财务顾问履行职责

B.向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息

C.不得拒绝、隐匿、谎报。财务顾问履行职责

D.不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任

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（责任编辑：中大编辑）