证券从业资格证

 

三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1.投资银行业的起源可以追溯到19世纪，但是当时投资银行业仅仅作为商业银行的一个业务部门被包含在银行业的范畴之中，银行业的含义比今天要宽泛得多。（）

A.正确 　B.错误

2.在2008年爆发的金融风暴中，美国着名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。（）

A.正确 　B.错误

3.从1984年到20世纪90年代初期是我国股票市场的自办发行时期。（ ）

A.正确 　B.错误

4.因深圳"8？10事件"，无限量发售认购证方式不再采用。（ ）

A.正确 　B.错误

5.个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（）

A.正确 　B.错误

6. 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（）

A.正确 　B.错误

7. 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称。（ ）

A.正确 　B.错误

8. 债券是公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）

A.正确 　B.错误

9. 《公司法》第九条第二款规定，有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更前的公司全部清算完结。（）

A.正确 　B.错误

10. 《公司法》第一百四十八条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。（）

A.正确 　B.错误

11.国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。（ ）

A.正确 　B.错误

12.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。（）

A.正确 　B.错误

13.对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。（）

A.正确 　B.错误

14.拟发行上市公司关联交易不包括向关联方人士支付报酬。（ ）

A.正确 　B.错误

15.清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、资产分配、资金核实和完善制度等内容。（）

A.正确 　B.错误

16.按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资。（）

A.正确 　B.错误

17. 外部融资在规模和时间上受单个上市公司自身积累能力的限制。（ ）

A.正确 　B.错误

18. 间接融资主要指银行性融资。（ ）

A.正确 　B.错误

19. 债务性融资比权益性融资的风险要小，资本成本低。（ ）

A.正确 　B.错误

20. 净收入理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。（）

A.正确 　B.错误

21. 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（）

A.正确 　B.错误

22. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于15年。（ ）

A.正确 　B.错误

23. 保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（）

A.正确 　B.错误

24. 招股说明书的有效期为3个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）

A.正确 　B.错误

25. 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（）

A.正确 　B.错误

26. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令[2006]第37号）的规定，首次公开发行股票应通过商议的方式确定股票发行价格。（）

A.正确 　B.错误

27. 永续价值是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。（）

A.正确 　B.错误

28. 发行人应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（ ）

A.正确 　B.错误

29. 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。（）

A.正确 　B.错误

30. 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）

A.正确 　B.错误

31. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。（）

A.正确 　B.错误

32. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，任何情况下不得例外。（）

A.正确 　B.错误

33. 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（）

A.正确 　B.错误

34. 发行人应简要披露设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况，披露设立时发起人投入资产的计量属性。（）

A.正确 　B.错误

35. 发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的资产负债表以及设立后各年及最近1期的利润表和现金流量表。（ ）

A.正确 　B.错误

36. 上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（ ）

A.正确 　B.错误

37. 申请发行新股的上市公司需要满足高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化。（ ）

A.正确 　B.错误

38. 向不特定对象公开募集股份，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。（）

A.正确 　B.错误

39. 向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。（）

A.正确 　B.错误

40. 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第2个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。（ ）

A.正确 　B.错误

41. 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（）

A.正确 　B.错误

42. 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为10年。（ ）

A.正确 　B.错误

43. 发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。（）

A.正确 　B.错误

44. 可转换公司债券的价值可以用以下公式近似表示：

可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值（ ）

A.正确 　B.错误

45. 自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

A.正确 　B.错误

46. 如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（）

A.正确 　B.错误

47. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币。（ ）

A.正确 　B.错误

48. 信息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告；信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。（）

A.正确 　B.错误

49. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。（）

A.正确 　B.错误

50. 发行人及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。（）

A.正确 　B.错误

51. 1995年12月25日国务院发布的《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》和1996年5月国务院证券委发布的《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》，专门就境内上市外资股的有关问题作了规范。（ ）

A.正确 　B.错误

52. 聘请的国际估值人员通常是在外资股上市地具有一定声誉，特别是具有国际资产估值标准委员会（TIAVSC）会籍资格或者英国皇家特许测量师学会（ARICS）会籍资格的估值机构的人员。（）

A.正确 　B.错误

53. 在香港联交所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期不可更改或延长，而发行人、包销商或任何其他人士均不可单方面更改或延长该日期或期间。（）

A.正确 　B.错误

54. 招股章程形式和信息备忘录的形式均是发行人向发出的证券公司募股要约邀请。（）

A.正确 　B.错误

55. 外资股招股说明书中应当说明综合售股的具体情况，包括发行地区、比例分配、发行价格、认购方式等。（）

A.正确 　B.错误

56. 为了保持控制权，原股东可以采取增加持有股份的方法。

A.正确 　B.错误

57. 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式。

A.正确 　B.错误

58. 重大资产重组购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较低者为准。

A.正确 　B.错误

59. 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东不必回避表决。

A.正确 　B.错误

60. 并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。

A.正确 　B.错误

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）