证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

6、上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有( )。

A、重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

B、不会导致上市公司经营状况发生波动

C、有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

D、重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

7、外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A、并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

B、并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

C、并购一方当事人当年在中国市场营业额超过10亿元人民币

D、1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

8、收购的支付方式包括( )。

A、用股票交换股票

B、用现金购买股票

C、用股票购买资产

D、用资产收购股份或资产

9、财务顾问为收购公司提供的服务有( )。

A、寻找目标公司

B、评价服务

C、商议收购条款

D、帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

10、反收购管理层防卫策略有( )。

A、金降落伞策略

B、银降落伞策略

C、积极向其股东宣传反收购的思想

D、毒丸策略

11、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。

A、投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

B、取得的上市公司A股股份2年内不得转让

C、以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

D、属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

12、向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下( )范围内进行。

A、必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

B、向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

C、凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

D、国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

13、独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告( )。

A、公司治理结构与运行情况

B、交易双方当事人承诺的履行情况

C、交易资产的交付或者过户情况

D、盈利预测的实现情况

14、按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为( )。

A、要约收购

B、协议收购

C、善意收购

D、敌意收购

15、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有( )。

A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元

B、具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

C、由证券从业资格的人员不得少于30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

D、公司财务会计信息真实、准确、完整

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（责任编辑：中大编辑）