证券从业资格证

二、多项选择题
6．下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。
A．上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
B．上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
C．中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
D．信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚

7．下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是（）。
A．发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”。
B．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明
C．盈利预测表的格式应与资产负债表一致
D．需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表

8．上市公告书不必加盖（）的公章。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．发行人

9．下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。
A．发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份
B．纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致
C．发行申请文件的纸张应采用幅面为标准A．4纸张规格，且单面印刷
D．申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样

10．下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见
B．T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1日为股权登记日
C．T日，网上网下申购日
D．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

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