证券从业资格证

31.发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C.未来资本性支出计划跨行业投资的

D.存在重大期后事项的

32.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实

和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受

到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

33.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

34.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后l个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

35.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计

投标询价结果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报

送“保荐总结报告书”。

A.5

B.7

C.30

D.10

37.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融

资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均

不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()

后，方可转换为公司股票。

A.1个月

B.2个月

C.6个月

D.1年

40.认股权证的存续期间()。

A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年

B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月

31.C

【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

32.D

【解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

33.B

【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的

公开承诺的行为，不得公开发行证券。

34.C

【解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

35.C

【解析】上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，T一1日，发布网下

累计投标询价结果公告。

36.D

【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所

报送“保荐总结报告书”。

37.A

【解析】本题考查公开增发的特别规定。

38.C

【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收

益率平均不低于6%。

39.C

【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结

束6个月后，方可转换为公司股票。

40.C

【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。

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