证券从业资格证

31. 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。正确

备注：P86

32. 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。正确

备注：P4

33. 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。正确

备注：P226

34. 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。错

备注：P186

35. 场外交易市场是证券交易所的必要补充 对

备注：P235

36. 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。错

备注：P119

37. 债券的债务人即为债券的发行人。正确

备注：P 77

38. 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。正确

备注：P137

39. 我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。正确

备注：P320

40. 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。错

备注：P300

41. 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。错

备注：P287

42. 只有股份公司才可以发行证券.错

备注：P42

43. 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。错

备注：P105

44. 政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。错

备注：P85-86

45. 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。正确

备注：P130

46. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。正确

备注：P65

47. 我国证券交易所的最高权力机构是理事会。错

备注：P366

48. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。正确

备注：P122

49. 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。正确

备注：P101

不动产抵押公司债券

50. 现存最早的ETF是美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证。对

备注：P126

51. 我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。正确

备注：P355

52. 我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。正确

备注：P355

53. 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。错

备注：P306

净资本及其计算方法

54. 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。正确

备注：P165-168

55. 由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。正确

备注：P126

56. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。正确

57. 收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。正确

备注：P102

58. 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。错

备注：P265下面

59. 香港恒生中国企业指数即H股指数。正确

备注：P249

恒生综合指数系列：

60. 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。正确

备注：P240

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（责任编辑：lqh）

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