证券从业资格证

二、多项选择题
126．根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
B．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
D．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
127．证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会
128．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
129．信息披露文件的责任主体主要包括（ ）。
A．发行人、上市公司或其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构
D．证券公司、保荐人
130．证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

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