证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

四、案例分析题(每题5分)

96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。

问题:依据《 证券 法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?

答案:

A.董事会批准、信息披露

B.证监会批准

C.股东大会批准、信息披露

D.董事会批准、证监会批准并信息披露

97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月 10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。

问题:依据《 证券 法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?

答案:

A.董事会批准、信息披露

B.证监会批准

C.股东大会批准、信息披露

D.董事会批准、证监会批准并信息披露

97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月 10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。

问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?

答案:

A.某证券公司营业部以个人名义买卖股票

B.王某低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元

C.某证券公司挪用客户帐户上的资金自营买卖股票

D.某证券公司营业部利用内幕信息买卖股票

98.案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏经验,亏损较大,为避免风险,扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70％和 30％,如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏20万元,钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20万元。

问题:钱某的损失应不应当得到补偿?

答案:

A.按委托协议应给予补偿

B.因为盈利时证券公司可得30％,因此钱某亏损证券公司应当给予补偿

C.无合法依据,不应当给予补偿

D.钱某的亏损发生在代理期限内,所以应得到补偿

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（责任编辑：中大编辑）