证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

36。在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。

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37。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

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38。证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。

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39。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

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40。印花税由证券交易的买卖双方分别交付。

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41。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照（副本）"、由机构批设机关核准的公司章程等。

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42。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

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43。新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。

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44。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。

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45。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。

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46。证券经纪商可以对大户或超级大户融资

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47。投资者可以以个人名义开设法人账户

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48。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

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49。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

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50。证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

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51。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书"。

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52。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

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53。证券从业人员可以开立国债、基金账户。

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54。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。

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55。证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

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56。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。

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57。委托人若不如期履行交割手续，即为违约。

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58。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。

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59。可转换债券是指由股票转换而来的债券。

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60。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

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61。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

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62。证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。

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63。证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。

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64。证券交易所管理人员可以开立股票账户。

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65。机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。

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66。上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。

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67。机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。

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68。基金有封闭式与开放式之分。

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69。客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。

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70。在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

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