证券从业资格证

16. 按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。（）

A. 正确 B. 错误

17. 债券是一种虚拟资本（ ）

A. 正确 B. 错误

18. 如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些（）

A. 正确 B. 错误

19. 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（）

A. 正确 B. 错误

20. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准（）

A. 正确 B. 错误

21. 目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）（）

A. 正确 B. 错误

22. 2002年，为实现宏观金融调控目标进行公开市场操作，中国投资银行于2002年9月24日将2002年6月25日~9月24日公开市场操作中未到期的正回购债券全部转为相应的中央银行票据（ ）

A. 正确 B. 错误

23. 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家（）

A. 正确 B. 错误

24.2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态（ ）

A. 正确 B. 错误

25.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于股票，投资风险又可能底于债券（）

A. 正确 B. 错误

26.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（）

A. 正确 B. 错误

27.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布国债（）

A. 正确 B. 错误

28.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按季支付给托管人。（）

A. 正确 B. 错误

29.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值（）

A. 正确 B. 错误

30.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具（）

A. 正确 B. 错误

31.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有分享基金财产收益的权利（）

A. 正确 B. 错误

32.为实现模拟指数的目的，发起人将组合基础指数的成分股票，然后将构成指数的股票种类及权数交付受托机构托管形成信托资产。当指数编制机构对样本股票或权数进行调整时，受托机构必须对信托资产进行相应调整，同时在二级市场进行买进或卖出，使ETF的净值与指数始终保持联动关系。（）

A. 正确 B. 错误

33.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定（ ）

A. 正确 B. 错误

34.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票（ ）

A. 正确 B. 错误

35.对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低（）

A. 正确 B. 错误

36.目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间股票市场的股票交易（）

A. 正确 B. 错误

37.按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种（ ）

A. 正确 B. 错误

38.在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性（）

A. 正确 B. 错误

39.看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也称敲定价格或行权价格）买入一定数量基础金融工具的权利（）

A. 正确 B. 错误

40.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公可债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起5个月后方可转换为公司股票。（）

A. 正确 B. 错误

41.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券还将存在（）

A. 正确 B. 错误

42.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称二级市场（ ）

A. 正确 B. 错误

43.证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织（ ）

A. 正确 B. 错误

44.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式（）

A. 正确 B. 错误

45.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售（）

A. 正确 B. 错误

46.上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务（）

A. 正确 B. 错误

47.金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（）

A. 正确 B. 错误

48.政府对本国证券市场的发展通常有一定的规划和政策，借以指导市场的发展和加强对市场的管理（）

A. 正确 B. 错误

49.利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行根据金融宏观调控的需要调节利率水平（）

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