证券从业资格证

61、中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日(　　)的发起作用。

A.招商安泰

B.基金开元

C.基金金泰

D.华安创新

62、下列(　　)因素对封闭式基金交易价格有影响。

A.基金名称

B.基金份额持有人的数量和构成

C.基金资产净值变动

D.市场供求关系

63、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务(　　)。

A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

B.拒绝配合证监会履行监管职责

C.向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D.擅离职守

64、从资金运用方面看，基金资产包括(　　)。

A.现金

B.存款

C.短期投资

D.库存投资

65、基金资产保管的主要内容包括(　　)。

A.保管基金印章

B.基金资产账户管理

C.重要文件保管

D.核对基金资产

66、反映股票基金经营业绩的指标主要有(　　)。

A.基金分红

B.已实现收益

C.净值增长率标准差

D.净值增长率

67、尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?(　　)

A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门

B.主要负责基金资金清算、核算的部门

C.主要负责技术维护、系统开发的部门

D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门

68、证券投资基金投资不得有的情形包括(　　)。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

69、当利率上升时，则(　　)。

A.债券价格会上升

B.债券价格会下降

C.经济通常会发行紧缩

D.经济通常会发生膨胀

70、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

A.定期报告

B.行政处罚

C.书面警示

D.电话提示

相关文章：

2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题

2014年证券投资基金基础知识考前预测试题

2014年证券投资基金考前预测试题及答案

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  成绩查询 招生简章

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页