证券从业资格证

一 单选

(1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

A审核认定

B确认成交

C市场定价

D清算交收

题 型：常识题

页 码：287

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

(2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由( )报出。

A开设柜台的金融机构

B投资者

C证券交易所

D证券登记结算机构

题 型：常识题

页 码：11

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。

(3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

题 型：常识题

页 码：219

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

(4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。

A证券交易所

B证券业协会

C证监会

D证券公司

题 型：常识题

页 码：268

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

(5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。

AB股

BA股

C基金

D人民币普通股

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。

(6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。

A0.794

B0.795

C0.805

D0.804

题 型：常识题

页 码：70

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

(7)在( )情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

A全价交易

B市价交易

C净价交易

D限价交易

题 型：常识题

页 码：37

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

(8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。

A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币

C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

题 型：常识题

页 码：62

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。

(9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。

A前一分钟市场价格的加权平均值

B当时的市场价格

C客户指定价格

D客户指定价格或优于客户指定价格

题 型：常识题

页 码：34

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。

(10)结算备付金以每季度()为结息日。

A第一个月的20日

B第一个月的15日

C第三个月的20日

D第三个月的15日

题 型：常识题

页 码：312

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。

(11)清算和交收两个过程统称为( )。

A结算

B核算

C审核

D交易

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。

(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。

A追溯调整

B不追溯调整

C部分追溯调整

D无法判断

题 型：常识题

页 码：299

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。

(13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。

A30日

B10日

C60日

D6个月

题 型：常识题

页 码：219

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。

(14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。

A高效性

B效率性

C有效性

D经济性

题 型：常识题

页 码：160

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 经济性的特点。

(15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A已在营业部开立的客户证券账户

B客户具有支配权的资产证明

C融资专用资金账户

D已在营业部开立的普通资金账户

题 型：常识题

页 码：256

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考察客户申请融资融券时应提供的材料。

(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

题 型：常识题

页 码：277

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

(17)上海证券交易所于( )正式开业。

A1991年2月

B1990年11月

C1991年7月

D1990年12月

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。

(18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。

A同意

B反对

C弃权

D议案一

题 型：常识题

页 码：171

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 1股表示同意。

(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。

A所有交易的成交量加权平均价

B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

C最后一小时所有交易的成交量加权平均价

D收盘价通过集合竞价的方式产生

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。

(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A10%

B15%

C5%

D20%

题 型：常识题

页 码：82

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

（责任编辑：cxy）