证券从业资格证

31：关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有()。(1分)

A:债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B:按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

C:按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

C:一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

32：关于证券经纪业务，下列叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

33：证券公司的主要业务是( )。

A:经纪业务

B:自营业务

C:证券承销与保荐业务

C:投资咨询业务和资产管理业务

34：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为()。

A:公开募集的结构化产品

B:私募结构化产品

C:非收益保证型产品

C:商品联结型产品

35：创业板市场的功能主要表现在( )。

A:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

B:解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

C:在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

C:作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

36：证券公司合规总监的履行保障包括( )。

A:独立性

B:知情权

C:调查权

C:必要的工作条件

37：下列关于融资融券业务规则的表述正确的有()。

A:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

B:客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

C:客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

C:证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

38：《证券市场禁入规定》规定，有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A:主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B:配合查处违法行为有立功表现的

C:受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

C:违法后果未能造成恶劣影响的

39：《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是( )。

A:建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用

B:强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

C:引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

C:强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

40：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()等。

A:行业或产业竞争结构

B:抗外部冲击的能力

C:经济周期循环

C:行业估值水平

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