证券从业资格证

41.采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( 　)

42.主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。( )

43.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。( )

44.主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )

45.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。( )

46.上交所规定，申购日后的第4天(T+4日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。( )

47.首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算。( )

48.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )

49.发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。( )

50.发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。( )

51.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。( )

52.发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。( )

53.发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务方面的分开情况，说明是否具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。( )

54.发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响;若不存在违法违规行为，应明确声明。( )

55.向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%。 ( )　56.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。( )

57.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。 ( )

58.上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。( )

59.在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T+1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。( )

60.网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。( )

41.【答案】B

【解析】采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由主承销商承担。

42.【答案】B

【解析】主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。

43.【答案】A

44.【答案】B

【解析】主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

45.【答案】A

46.【答案】A

47.【答案】A

48.【答案】A

49.【答案】A

50.【答案】A

51.【答案】A

52.【答案】A

53.【答案】A

54.【答案】A

55.【答案】B

【解析】向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

56.【答案】B

【解析】向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

57.【答案】A

58.【答案】A

59.【答案】B

【解析】在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T-1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。

60.【答案】B

【解析】 网上配售比例只能保留小数点后3位，网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。

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