证券从业资格证

16.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产

的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的( )。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

17.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全

完整。

A.资产核算

B.资金清算

C.资产保管

D.投资运作监督

18.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息

对外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中国结算公司

C.基金托管人，中国结算公司

D.基金托管人，基金管理公司

19.基金托管人内部控制原则中，( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时

地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关

的规章制度。

A.合法性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

20.( )构成托管人内部控制的基础。

A.环境控制

B.风险评估

C.内部监控

D.信息沟通

21.营销组合四太要素中，( )是满足投资者需求的手段。

A.促销

B.费率

C.产品

D.渠道

22.一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少，是指基金产品线的( )。

A.宽度

B.长度

C.高度

D.深度

23.为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( ).

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.专人服务

D.自动传真、电子信箱与手机短信

24.除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎

回金额的( )，同时应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。

A.10%，25%

B.5%，25%

C.10%，20%

D.5%，20%

25.基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易括动

直接相关的应用系统是( )。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.监管系统信息报送

D.信息管理平台应用系统

26.交易所发行未上市品种的估值中，首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术 确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。

A.市场价

B.成本

C.收盘价

D.开盘价

27.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。

A.基金转换费

B.基金管理人的管理费

C.基金托管人的托管费

D.基金的证券交易费用

28.对于基金交易费，以下说法不正确的是( )。

A.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

29.封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )次。

A.1

B.2

C.3

D.4

30.当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日申购的基金份额

自下一个工作日起( )基金的分配权益。

A.享有，不享有

B.享有，享有

C.不享有，享有

D.不享有，不享有

16.C

【解析】本题考查基金管理公司内部控制应遵循的原则。题干描述的为独立性原则的

要求。

17.C

【解析】本题考查资产保管的定义。

18.D

【解析】基金托管人按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，基金管理公司负责

将复核后的会计信息对外披露。

19.C

【解析】本题考查基金托管人内部控制的及时性原则。

20.A

【解析】环境控制构成托管人内部控制的基础。

21.C

【解析】产品是满足投资者需求的手段。基金销售机构只有不断提供能够满足投资人需

求的多样化的基金产品供客户选择，才能不断扩大业务规模。

22.A

【解析】基金产品线的宽度，即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。

23.C

【解析】“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性

化的服务。

24.B

【解析】除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金

份额赎同金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。

25.A

【解析】席题考查前台业务系统的涵义。

26.B

【解析】本题考查交易所发行未上市的股票、债券和权证的估值。

27.A

【解析】本题考查可以从基金财产中列支的与基金有关的费用。可以从基金财产中列支

的费用包括：(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)销售服务费;(4)

基金合同生效后的信息披露费用和会计师费、律师费;(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;(7)其他费用。

28.D

【解析】印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。

29.A

【解析】封闭式基金的利润分配，每年不得少于1次。

30.C

【解析】当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金

份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

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